Le délit d'initié est la pratique consistant à utiliser des informations qui n'ont pas été rendues publiques pour exécuter des décisions commerciales. Cela donne aux commerçants un avantage injuste sur les autres et la plupart des formes de délit d'initié sont illégales. ... Les délits d'initiés font régulièrement l'objet d'enquêtes par la Securities and Exchange Commission (SEC) et sont poursuivis.
Le délit d'initié est la négociation d'actions ou d'autres titres d'une société par des personnes ayant accès à des informations confidentielles ou non publiques sur la société. ... La loi fédérale définit un «initié» comme étant les dirigeants, les administrateurs ou une personne contrôlant au moins 10% des titres de participation d'une société.
Le U.S. La Securities and Exchange Commission (SEC) définit le délit d'initié comme suit: "L'achat ou la vente d'un titre, en violation d'une obligation fiduciaire ou d'une autre relation de confiance, sur la base d'informations importantes et non publiques sur le titre."
Cinq bonnes pratiques pour empêcher les délits d'initiés
Définition: Le délit d'initié est défini comme une faute professionnelle dans laquelle le commerce des titres d'une société est effectué par des personnes qui, en raison de leur travail, ont accès à des informations autrement non publiques qui peuvent être cruciales pour la prise de décisions d'investissement.
Suivi SEC
Activités de surveillance du marché: il s'agit de l'un des moyens les plus importants d'identifier les délits d'initiés. La SEC utilise des outils sophistiqués pour détecter les délits d'initiés illégaux, en particulier au moment d'événements importants tels que les rapports sur les bénéfices et les développements clés de l'entreprise.
Cependant, il existe deux types de délit d'initié. L'un est légal et l'autre est illégal. Le délit d'initié légal se produit lorsque des initiés négocient les titres de la société (actions, obligations, etc.).) et signaler les transactions aux autorités telles que la Securities Exchange Commission (SEC).
Différents types d'actions dans lesquels investir: de quoi s'agit-il??
Le délit d'initié est un crime en col blanc qui est souvent poursuivi comme un crime. Il n'est pas étonnant que la sanction pour délit d'initié illégal comprenne souvent des peines d'emprisonnement et de fortes amendes.
Pump-and-dump est un stratagème illégal visant à augmenter le prix d'une action sur la base de déclarations fausses, trompeuses ou largement exagérées. Les systèmes de pompage et de vidage ciblent généralement les actions de micro et de petite capitalisation. Les personnes reconnues coupables d'avoir géré des systèmes de pompage et de vidange sont passibles de lourdes amendes.
Voici des exemples de délit d'initié qui sont légaux: Un PDG d'une société achète 1000 actions d'actions de la société. ... Un employé d'une société exerce ses options d'achat d'actions et achète 500 actions de la société pour laquelle il travaille. Un membre du conseil d'administration d'une société achète 5000 actions de la société.
La Securities and Exchange Commission (SEC) poursuit plus de 50 affaires chaque année, dont beaucoup sont réglées par voie administrative à l'amiable. La SEC et plusieurs bourses surveillent activement les transactions, à la recherche d'activités suspectes.
La loi STOCK définit les informations non publiques comme confidentielles et peu diffusées au public. C'est une norme difficile à prouver. Ensuite, il y a le problème qu'il y a beaucoup de discussions et d'informations provenant de plusieurs sources au sein du Congrès.
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