Les arbitres de la FINRA sont des personnes dévouées au service du public investisseur et du secteur des valeurs mobilières en résolvant les différends liés aux valeurs mobilières. ... Les arbitres de la FINRA écoutent les deux côtés d'un litige lié aux valeurs mobilières, évaluent les faits et rendent une décision finale et exécutoire.
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) est une organisation non gouvernementale indépendante qui rédige et applique les règles régissant les courtiers enregistrés et les sociétés de courtage aux États-Unis.
Un demandeur initie un arbitrage en déposant une déclaration qui spécifie les faits pertinents et les recours demandés. Un défendeur répond à une demande d'arbitrage en déposant une réponse qui précise les faits pertinents et les moyens de défense disponibles à la déclaration.
Les cas impliquent un investisseur et une personne physique ou morale enregistrée auprès de la FINRA, comme des cas entre investisseurs et courtiers, entre investisseurs et sociétés de courtage, et entre investisseurs et courtiers et sociétés de courtage; et. La réclamation est déposée dans un délai de 6 ans à compter de la survenance des événements donnant lieu au litige.
12902. Frais d'audience et autres frais et dépenses
| Montant de la réclamation (hors intérêts et dépenses) | Séance d'audience avec un arbitre | Séance d'audience avec trois arbitres |
|---|---|---|
| 25 000 $.01 à 50 000 $ | 450 $ | 600 $ |
| 50 000 $.01 à 100 000 $ | 450 $ | 750 $ |
| 100 000 $.01 à 500 000 $ | 450 $ | 1 125 $ |
| 500 000 $.01 à 1 000 000 $ | 450 $ | 1 325 $ |
Oui, les arbitres sont rémunérés au taux de 300 $ par séance d'audience, avec un supplément de 125 $ par jour s'ils agissent à titre de président lors des audiences sur le fond. Pour les affaires déposées à compter du 19 avril 2021, les présidents recevront 250 $ supplémentaires pour chaque jour d'audience.
Vous devez être inscrit auprès de la FINRA si vous êtes engagé dans l'activité de valeurs mobilières de votre société, qui comprend les vendeurs, les directeurs de succursale, les superviseurs de département, les associés, les dirigeants et les administrateurs. Vous devez réussir des examens de qualification pour démontrer vos compétences dans vos activités particulières en matière de valeurs mobilières.
La SEC supervise la FINRA. La FINRA établit les règles qui régissent les courtiers supervisant quelque 3700 sociétés de courtage et près de 630 000 représentants en valeurs mobilières inscrits.
Un conseil des gouverneurs supervise la FINRA, composé du président-directeur général de la FINRA, du président-directeur général du NYSE Regulation, de 11 gouverneurs du public et de 10 autres initiés du secteur.
Les audiences d'arbitrage durent environ quatre jours, mais les médiations sont généralement résolues en une seule session qui dure environ huit heures. En conséquence, les médiations sont généralement moins coûteuses. La médiation peut également être moins contradictoire et est quelque chose à considérer si votre entreprise préfère un cadre moins formel pour résoudre les différends.
La loi de 2015 sur l'arbitrage et la conciliation (amendement) accorde aux parties la liberté de désigner un arbitre d'un commun accord. La procédure relative à la nomination des arbitres est prévue à l'article 11 de la loi. Une personne de toute nationalité peut être arbitre, sauf accord contraire des parties.
La FINRA n'a pas de processus d'appel par lequel une partie peut contester une sentence. Cela signifie que la FINRA n'entend pas les appels sur les sentences arbitrales. Cependant, en vertu des lois fédérales et étatiques, il existe des motifs limités pour lesquels un tribunal peut entendre l'appel d'une partie sur une sentence.
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